关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知

保监发〔2012〕45号

各类承保人:

拓宽承保人本钱供给迫降,放针承保人溶解力行政机关水平,经背诵,我会决心容许上市承保人和上市管保集团公司(以下通称承保人)发行次级可替换使结合。现将关于事项迂回的列举如下:

一、承保人次级可替换使结合(以下约分次级可转债),这意味承保人是鉴于法度次发行的。、病程5年超过(含5年)。、基金和利钱的归还次是在保理策略性后来作出的。、并在必然的时间内,鉴于商定的必要的可以。

二、承保人次级可转债在替换为备有前,可包罗在公司的隶属本钱中。承保人次级可转债编号隶属本钱的使成比例和规范由奇纳河保监会另行规则。

三、承保人专心致志发行次级可转债,除控制人规则的必要的外,还应充分发挥潜在的生产能力以下必要的:

(1)黄清算时,次级可转债基金和利钱的清偿次列于保单债务和等等普通义务后来;

(二)承保人发行次级可转债,公司资产不得担保或许质押。;

(三)承保人次级可转债的条目设计该当好感助长使结合持有人将可转债替换为一份;

(四)除控制机构规则的处境外,发行人不得另一个资助次级可转债使结合持有人自发的回售的使参与。

四、承保人专心致志发行次级可转债,写成文字的专心致志应送交奇纳河管保接管机构,并送交以下文章:

(一)股东大会关于这次次级可转债发行的决心,包罗得到补充按大小排列、截止期限、转变必要的、募集次级可转债决心的有效期、资产运用及等等填充物;

(二)这次次级可转债发行谋划;

(三)现实性背诵说话生产能力或方式;

(四)已筹集但未结清的次级债、次级可转债等隶属本钱器的发行绝对的、抵消与筹集资产的运用;

(五)奇纳河证监会赡养的等等填充物。

五、承保人专心致志发行次级可转债,奇纳河管保人的监督行政机关市政服务机构的接管反对的话。

专心致志接管反对的话时,承保人该当送交本迂回的的四分之一条(1)项。、(二)、(三)赡养的填充物,溶解力口供与公司行政机关、等等事情如决算表和决算表。

六、发行人应在现实性背诵中赡养以下交流:

(i)公司侵入三年的本钱设计;

(二)股权让的现实性辨析和片刻谋划;

(三)这次次级可转债募集资产应用,包罗分店增加资产的大批和使成比例。

七、承保人该当在招股阐明书中清楚的规则:,次级可转债基金和利钱的清偿次列于保单债务和等等普通义务后来。

八、承保人该当在奇纳河保监会处罚次级可转债发行之日起6个月内向性控制机关送交发行专心致志。发行人未在规则截止期限内送交专心致志的,原始处罚文章的天然产生的生效。

九、发行人该当在次级可转债发行完毕后做小生意节日内向性奇纳河保监会说话生产能力或方式发行使习惯于。

十、在次级可转债到时前,发行人提早赎罪次级可转债、债权回售次级可转债,在赎罪完毕后做小生意节日内向性保监会说话生产能力或方式。

十一、发行人该当对次级可转债募集资产完成专户行政机关,并严厉鉴于股东大会决心、现实性背诵说话生产能力或方式及募集阐明书中募集资产的应用运用募集资产。

十二、次级可转债到时时,发行人结清基金和利钱后,说话生产能力或方式该当在做小生意节日内送交保监会。。

十三的、发行人该当在一节溶解力说话生产能力或方式和年度溶解力说话生产能力或方式中片刻阐明次级可转债赎罪、再卖使习惯于,对公司偿债生产能力的使发生。

十五世纪、发行人因次级可转债替换为公司备有而使发生注册本钱的,奇纳河保监会该当向奇纳河保监会专心致志变换注册本钱和变换。。

                         奇纳河管保人的监督行政机关市政服务机构

二 5月15日一、二

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