关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知

保监发〔2012〕45号

各类承保人:

拓宽承保人资产副刊抛弃,增进承保人付款容量完成水平,经结论,我会成功实现的事容许上市承保人和上市管保集团公司(以下通称承保人)发行次级可替换联系。现将公司或企业事项使充满如次:

一、承保人次级可替换联系(以下略语次级可转债),这残忍的承保人是本着法度次发行的。、病程5年外面的(含5年)。、基金和利钱的还债次是在保理保险单然后作出的。、并在必然的时间内,本着商定的环境可以。

二、承保人次级可转债在替换为共同承担前,可包含在公司的附设资产中。承保人次级可转债编号附设资产的抵消和规范由柴纳保监会另行规则。

三、承保人请求发行次级可转债,除必须穿戴的人规则的环境外,还应清偿过的以下环境:

(1)黄清算时,次级可转债基金和利钱的清偿次列于保单倾向和倚靠普通负债负债然后;

(二)承保人发行次级可转债,公司资产不得抵押单据或许质押。;

(三)承保人次级可转债的条目设计该当宠爱助长联系持有人将可转债替换为市场占有率;

(四)除必须穿戴的机构规则的诉讼外,发行人不得撇开委托次级可转债联系持有人创始的回售的兴趣。

四、承保人请求发行次级可转债,写请求应参考柴纳管保接管机构,并参考以下开价纸张:

(一)股东大会公司或企业这次次级可转债发行的成功实现的事,包含征募范围、术语、转变环境、募集次级可转债成功实现的事的有效期、资产应用及倚靠容量;

(二)这次次级可转债发行放映;

(三)现实性结论音;

(四)已筹集但未付款的次级债、次级可转债等附设资产器的发行总数、抵消与筹集资产的应用;

(五)柴纳证监会开价的倚靠纸和烟叶。

五、承保人请求发行次级可转债,柴纳管保人的监督完成任命的接管看法。

请求接管看法时,承保人该当参考本使充满的四条(1)项。、(二)、(三)开价的纸和烟叶,付款容量宣称与公司完成、倚靠事情如决算表和决算表。

六、发行人应在现实性结论中开价以下书信:

(i)公司即将到来的三年的资产展现;

(二)股权让的现实性辨析和特色放映;

(三)这次次级可转债募集资产申请表格,包含分店倾入资产的总共和抵消。

七、承保人该当在招股阐明书中不隐瞒的规则:,次级可转债基金和利钱的清偿次列于保单倾向和倚靠普通负债负债然后。

八、承保人该当在柴纳保监会授权次级可转债发行之日起6个月外向必须穿戴的机关参考发行请求。发行人未在规则术语内参考请求的,原始授权开价纸张的不假思索的减少。

九、发行人该当在次级可转债发行完毕后十普通日外向柴纳保监会音发行局面。

十、在次级可转债成年人的前,发行人提早妥善处理次级可转债、债主回售次级可转债,在妥善处理完毕后十普通日外向保监会音。

十一、发行人该当对次级可转债募集资产器械专户完成,并死板的本着股东大会成功实现的事、现实性结论音及募集阐明书中募集资产的申请表格应用募集资产。

十二、次级可转债成年人的时,发行人付款基金和利钱后,音该当在十普通日内参考保监会。。

十三个的、发行人该当在一节付款容量音和年度付款容量音中特色阐明次级可转债妥善处理、再卖局面,对公司偿债容量的所有物。

十四的记号、发行人由于次级可转债替换为公司共同承担而所有物注册资产的,柴纳保监会该当向柴纳保监会请求变动注册资产和变动。。

                         柴纳管保人的监督完成任命

二 5月15日一、二

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