关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知

保监发〔2012〕45号

各类承保人:

拓宽承保人资产储备物质海峡,加强承保人负税资格经营水平,经探索,我会确定容许上市承保人和上市管保集团公司(以下通称承保人)发行次级可替换保释金。现将关于事项供传阅的如次:

一、承保人次级可替换保释金(以下约分次级可转债),这意思是承保人是依照法度按次发行的。、病程5年前文(含5年)。、基金和利钱的还债按次是在保理策略过后作出的。、并在必然的时间内,依照商定的术语可以。

二、承保人次级可转债在替换为利息前,可包含在公司的附设资产中。承保人次级可转债标号附设资产的将按比例放大和规范由中国1971保监会另行规则。

三、承保人自找麻烦发行次级可转债,除规则人规则的术语外,还应姑息以下术语:

(1)倒闭清算时,次级可转债基金和利钱的清偿按次列于保单税收和倚靠普通义务过后;

(二)承保人发行次级可转债,公司资产不得典当或许质押。;

(三)承保人次级可转债的条目设计该当促成助长保释金持有人将可转债替换为股本权益;

(四)除规则机构规则的容器外,发行人不得到旁边塌下次级可转债保释金持有人操纵回售的字幕。

四、承保人自找麻烦发行次级可转债,书面形式自找麻烦应关系到中国1971管保接管机构,并关系到以下档案:

(一)股东大会关于这次次级可转债发行的决心,包含吸收某人为新成员上涂料、通过设定一时间期限来统治、转变术语、募集次级可转债决心的有效期、资产运用及倚靠物质;

(二)这次次级可转债发行体系;

(三)有实行可能探索传达;

(四)已筹集但未决定性的的次级债、次级可转债等附设资产器的发行总共、均衡与筹集资产的运用;

(五)中国1971证监会开价的倚靠填塞。

五、承保人自找麻烦发行次级可转债,中国1971管保人的监督经营佣金的接管视域。

自找麻烦接管视域时,承保人该当关系到本供传阅的的月的第四日条(1)项。、(二)、(三)开价的填塞,负税资格发表宣言与公司经营、倚靠事情如决算表和决算表。

六、发行人应在有实行可能探索中开价以下通信:

(i)公司下一个三年的资产计划;

(二)股权让的有实行可能辨析和分体系;

(三)这次次级可转债募集资产行动,包含分店不断地流进资产的总量和将按比例放大。

七、承保人该当在招股阐明书中毫不含糊规则:,次级可转债基金和利钱的清偿按次列于保单税收和倚靠普通义务过后。

八、承保人该当在中国1971保监会委托次级可转债发行之日起6个月外向规则机关关系到发行自找麻烦。发行人未在规则通过设定一时间期限来统治内关系到自找麻烦的,原始委托档案的无意识的折扣。

九、发行人该当在次级可转债发行完毕后十个人平日外向中国1971保监会传达发行制约。

十、在次级可转债仔细考虑过的前,发行人提早偿还次级可转债、权利人回售次级可转债,在偿还完毕后十个人平日外向保监会传达。

十一、发行人该当对次级可转债募集资产执行专户经营,并缜密的依照股东大会决心、有实行可能探索传达及募集阐明书中募集资产的行动运用募集资产。

十二、次级可转债仔细考虑过的时,发行人决定性的基金和利钱后,传达该当在十个人平日内关系到保监会。。

十三的、发行人该当在四分之一负税资格传达和年度负税资格传达中分阐明次级可转债偿还、转手制约,对公司偿债资格的感染。

十四个、发行人由于次级可转债替换为公司利息而感染注册资产的,中国1971保监会该当向中国1971保监会自找麻烦更动注册资产和更动。。

                         中国1971管保人的监督经营佣金

二 5月15日一、二

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